是的，BBAE是一家受監管的交易平臺。 BBAE平臺上的自主交易服務由Redbridge Securities LLC提供，Redbridge是BBAE平臺所有證券和投資機會的唯一提供者。 Redbridge受美國證券交易委員會（SEC）監管，且是金融業監管局（FINRA）的成員。 這些監管機構通過制定和執行規則來保護投資者的權益，維持證券行業公平有序的市場。
Filter FAQ list:
BBAE 是受監管的交易平臺嗎？
BBAE 如何遵守AML法規？
BBAE 通過其子公司 Redbridge Securities LLC打擊洗錢和非法金融活動。 為此，BBAE 實施了嚴格的反洗錢（AML）措施和程式，以符合監管標準。
這些措施包括：
- 客戶盡職調查 （CDD）：BBAE 實施全面的客戶盡職調查流程，以更好地瞭解我們的客戶。 這一過程包括收集和核實客戶的身份數據，並了解他們的交易模式。
- 持續監控：BBAE 持續監控可疑交易及活動，包括大額交易、資金快速流動或其他可能為潛在洗錢活動的異常交易。
- 報告：根據監管要求，BBAE 及時向有關當局報告任何可疑活動。 這一程式有助於確保及時調查和處理潛在的金融犯罪。
通過遵守強有力的AML法規，BBAE 有助於保障客戶和平臺的金融資產的完整性和安全性。 我們始終對非法活動保持警惕，維護客戶和合作夥伴對我們的信任。
BBAE 如何遵守 KYC （Know Your Customer）規定？
BBAE實施嚴格的監管程式，以遵守KYC（Know Your Customer）要求。
在開戶的過程中，我們會收集客戶的必要資訊，包括姓名、住址、出生日期、社會保險號和其他相關信息。 這些數據不僅用於確認客戶身份，還用於評估客戶的評潛在風險。
BBAE 採用了多種方法驗證客戶所提供資訊的準確性和真實性，包括驗證書面檔和使用電子身份驗證工具。
通過遵守KYC要求，BBAE旨在減輕欺詐活動、洗錢和其他金融犯罪的風險。 它有助於維護平臺的完整性，保障客戶利益和金融系統穩定，並確保符合監管要求。
BBAE 如何保護客戶數據的隱私和安全？
BBAE 將客戶數據的隱私和安全放在首位。 為此，我們使用亞馬遜網路服務（AWS）在美國境內安全存儲所有客戶數據。 AWS 以其行業領先的安全措施和嚴格的數據保護協定而著名，是全球公認的雲服務提供者。
通過使用AWS提供的先進基礎設施和安全功能，BBAE確保客戶數據存儲在一個高度安全的環境中，包括安全的數據中心、先進的加密方法和嚴格的訪問控制。
選擇AWS作為數據存儲供應商反映了BBAE通過與業界領先供應商合作，以維護最高的數據隱私和安全標準的承諾。
BBAE 如何確保遵守證券法規？
BBAE 採取了以下多項措施確保遵守證券法規：
- 專業的合規團隊：BBAE 有專業的合規團隊（Redbridge Securities），負責監督和執行證券法規的合規性。 該團隊及時瞭解最新的監管要求，並確保BBAE的運營符合這些法規。
- 法規知識培訓：BBAE為其員工提供全面的培訓和學習資源，確保團隊對證券法規有深入的瞭解，其中包括針對內幕交易、市場操縱和客戶保護等主題的培訓。
- 異常交易監控：BBAE採用先進的監控系統，以檢測和防止任何可能違反證券法規的行為。 該系統有助於識別異常交易、市場濫用或其他可能不合規的行為。
- 監管合作：BBAE與證券交易委員會（SEC）和金融業監管局（FINRA）等監管機構保持開放和合作的關係。 BBAE 會及時回應這些機構的任何問詢或資訊請求，並根據其指導採取適當行動。
- 內部監控和審計：BBAE 有健全的內部監控機制，以確保遵守證券法規。 我們定期進行內部審計，以評估這些監控措施的有效性，並確定需要改進的地方。 這有助於BBAE主動解決其流程中的任何合規漏洞。
這些措施體現了BBAE遵守證券法規、保護客戶利益和維護金融市場誠信的承諾。
如何在BBAE上舉報可疑活動或潛在的違規行為？
如果您想報告BBAE上的可疑活動或潛在的違規行為，可以按照以下步驟進行：
- 聯繫BBAE的法規部門：發送電子郵件至 bbae@rbsecurities.com 說明您的疑慮， 請盡量清楚地概述可疑活動或潛在違規行為的細節，並提供您擁有的任何支持證據或資訊。
- 聯繫客戶支持團隊：您也可以向 BBAE 的客戶支援團隊尋求幫助，他們將指導您通過適當的渠道說明您的疑慮，並確保將其轉交給合規部門。
- 提供相關信息：在報告可疑活動或潛在違規行為時，請盡可能提供多的相關信息，包括特定帳戶的詳細資訊、交易記錄、時間戳或任何其他可以幫助調查過程的資訊。
- 個人資訊保密：BBAE 將對所有可疑活動或潛在違規行為的報告嚴格保密。 您的身份將在法律允許的範圍內受到保護，除非監管機構或適用法律要求，否則 BBAE 不會在未經您同意的情況下披露您的個人資訊。
- 調查和行動：BBAE 合規部門將徹底調查所有可疑活動或潛在違規行為的報告。 如果調查確認存在違規行為，將根據內部政策和監管要求採取適當行動。 報告可疑活動或潛在違規行為對於維護金融市場的誠信和保護所有參與者的利益至關重要。 通過及時報告您的疑慮，您將為 BBAE 安全合規的交易環境做出重要貢獻。
報告可疑活動或潛在違規行為對於維護金融市場的誠信和保護所有參與者的利益至關重要。 通過及時報告您的疑慮，您將為 BBAE 安全合規的交易環境做出重要貢獻。
誰會受到1446（f）法規的影響？
第1446（f）條規定影響的人群為對在1446（f）法規規定範圍內的證券進行交易或持有的外國 （W-8） 客戶，該法規涉及對這部分外國客戶的扣稅問題。
美國國內（W-9）客戶不在1446（f）的範圍內。 持有這些證券的美國持有者無需繳納預扣稅。 受影響的股票清單請點擊[here]查看。
如何避免1446（f）預扣稅？
不交易或持有1446（f）條法規規定範圍內的證券的外國 （W-8）帳戶將不受任何1446（f）相關的預扣稅和報告要求影響。
美國國內（W-9）客戶不在1446（f）的範圍內。 持有這些證券的美國持有者無需繳納預扣稅。
有關此過程的任何相關問題建議諮詢有執照的稅務專業人員或參閱 BBAE 提供的相關稅務法規和檔。
如果我是外國用戶，在2023年1月1日之後交易或持有受1446（f） 影響的證券，會發生什麼？
如果您是非美國用戶，並且在 2023 年 1 月 1 日之後交易或持有受第 1446（f） 條影響的證券，您的分配和出售收益可能會受到影響。
- 分配：如果1446（f）合夥企業證券宣佈分配，該分配可能需要對超額累計凈收入（ECNI）繳納新的10%預扣稅。 ECNI是由公開交易合夥企業自成立以來所賺取的在以前從未按照合夥企業分發過的收入。 因此，合夥企業的分配可能會按不同的稅率繳納兩次預扣稅。
- 出售收益：如果您出售第1446（f）條法規規定範圍內的證券，可能需要對所得收入繳納10%的預扣稅。
不交易或持有1446（f）條法規規定範圍內的證券的外國 （W-8）帳戶將不受任何1446（f）相關的預扣稅和報告要求影響。 為充分瞭解和遵守稅務要求，建議諮詢稅務顧問或參考 BBAE 提供的相關稅務法規和檔。
如何收回由於1446（f）扣繳的預扣稅？
合法扣繳的資金將被匯至美國國稅局，外國用戶將在納稅截止日期前獲得1042-S。
要收回任何潛在的超額扣繳的預扣稅，您需要提交美國退稅申報表。
有關此過程的任何相關問題請諮詢有執照的稅務專業人員。
關於公開交易合夥證券的即日交易，我應該知道些什麼？
如果您使用第 1446（f）條所涵蓋的公開交易合夥證券進行日內交易，請注意以下事項：
- 預扣稅：您每次進行第 1446（f）條法規規定範圍內的證券的平倉交易（賣出或補倉）時，都將被徵收 10% 的預扣稅。 預扣稅款根據交易金額計算，並由我們的清算公司扣除。 預扣稅一般會在交易執行后 1-3 個工作日內徵收。
- 納稅義務：預扣稅可能會影響您的總體稅務責任。 您對範圍內的公開交易合夥企業證券進行日內交易時，應考慮潛在的稅收影響。
- 法律合規：日內交易公開交易的合夥企業證券需要遵守適用的法規，包括與第1446（f）條相關的法規。
- 諮詢稅務顧問：諮詢稅務顧問：稅收法規複雜且因個人情況而異，建議諮詢稅務顧問以獲取個人化指導，瞭解日內交易公開交易的合夥企業證券的稅收影響。
以上資訊僅為一般性資訊，建議參考相關稅收法規並諮詢稅務顧問以獲取準確和最新的資訊。
