Apex Clearing, o «Apex», es nuestra empresa de compensación y custodia. Apex gestiona una serie de servicios para su cuenta, incluida la custodia de activos, la elaboración de informes, la confirmación de operaciones, la liquidación y la entrega de valores. Apex es un broker dealer registrado en la SEC y es miembro de FINRA y SIPC. Puede ver Apex en FINRA’s BrokerCheck aquí.
Filter FAQ list:
¿Qué es Apex?
¿Qué tipo de datos de mercado proporciona BBAE?
BBAE ofrece datos de mercado de Nivel 1 a sus clientes. Estos datos de mercado incluyen información de 16 participantes y del Servicio de presentación de informes comerciales de la autoridad reguladora de la industria financiera(FINRA TRF). Los datos de mercado de Nivel 1 consisten en cotizaciones en tiempo real, precios de compra y venta, volumen de operaciones y otra información esencial que puede ayudar a los clientes de BBAE a tomar decisiones de inversión informadas.
¿Hay que pagar por los datos de mercado?
BBAE proporciona gratuitamente datos de mercado en tiempo real si mantiene un saldo de cuenta igual o superior a 250 $. Se aplican comisiones por datos de mercado si el saldo de su cuenta es inferior a 250 $ o si se le considera Inversor Profesional.
Para más información sobre el desglose de esta tasa, visita nuestra lista de tasas aquí. BBAE se reserva el derecho a renunciar a cualquier tarifa de datos de mercado a nuestra entera discreción y por cualquier motivo.
¿Cuál es la diferencia entre un inversor profesional y un inversor no profesional en cuanto a los datos del mercado?
Inversor profesional: Un Inversor Profesional es, por lo general, alguien que utiliza datos de mercado en relación con su actividad comercial o empresarial, sobre todo si está cualificado como profesional de valores. Esto incluye a las personas o entidades que estén registradas en cualquier agencia de valores, asesor de inversiones o persona que actúe en nombre de una institución financiera.
Inversor no profesional: Un inversor no profesional, a menudo denominado inversor minorista, es cualquier persona que utiliza los datos de mercado con fines de inversión personal y no como fuente principal de ingresos o para uso profesional.
Para ser considerado Inversor No Profesional, una persona física normalmente debe:
- Utilizar los datos de mercado únicamente con fines personales, no empresariales.
- No estar registrado o cualificado en la Comisión del Mercado de Valores (SEC), la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas, ninguna agencia estatal de valores, ninguna bolsa o asociación de valores, ni ningún mercado o asociación de contratos de materias primas o futuros.
- No dedicarse a un negocio de servicios financieros y no utilizar los datos para la gestión de fondos a cambio de una remuneración.
- No distribuir, arrendar, suministrar o permitir de cualquier otro modo el acceso a los datos a ninguna tercera persona o entidad.
¿Puede una persona ser considerada No Profesional si está empleada por un banco u otra institución financiera?
Ser empleado de un banco o institución financiera no califica automáticamente a alguien como Inversor Profesional. El factor clave es la naturaleza de su función y cómo utilizan los datos del mercado. Si la persona no utiliza los datos con fines profesionales y cumple los demás criterios de la condición de No Profesional, puede seguir teniendo la condición de Inversor No Profesional.
¿Puedo pasar de la condición de Inversor Profesional a la de Inversor No Profesional?
Sí, puede pasar de la condición de Profesional a la de No Profesional si cambian sus circunstancias y deja de cumplir los criterios para ser un Inversor Profesional, tal como los definen FINRA y los proveedores de datos. Tendrá que proporcionar pruebas de este cambio a BBAE, y le guiaremos a través del proceso de cambio de estatus.
¿Quién es una Persona de Control?
Una persona o un familiar directo (por consanguinidad o afinidad) que cumpla uno o varios de los siguientes criterios:
- Posee o controla el 10% o más de las acciones con derecho a voto de una empresa que cotiza en bolsa.
- Ocupa un cargo de autoridad en la dirección o las operaciones de una empresa que cotiza en bolsa.
- Ocupa cualquier otro cargo que influya en el proceso de toma de decisiones de una empresa que cotiza en bolsa.
¿Quién es una Persona Expuesta Políticamente (PEP)?
Una Persona Expuesta Políticamente (PEP) es un individuo, un familiar directo (por consanguinidad o afinidad) o una persona con estrechas relaciones personales o profesionales que se encuentre en una de las siguientes categorías:
- PEP nacionales: miembros de alto rango de su gobierno, sistema judicial, ejército o empresas estatales.
- PEP extranjeros: Personas clave que tienen una influencia significativa en las relaciones de negociación entre los distintos países.
- PEP de Organizaciones Internacionales: Miembros de alto rango de organismos que rigen las interacciones entre varios países.
- Algunos ejemplos habituales son, entre otros:
- Jefes de Estado o de Gobierno
- Altos cargos políticos o funcionarios de partidos políticos
- Miembros de la judicatura (por ejemplo, jueces de tribunales superiores)
- Militares de alto rango
- Altos ejecutivos de empresas estatales
- Miembros de órganos parlamentarios
- Jefes de organizaciones internacionales (por ejemplo, Naciones Unidas)
¿Qué es un afiliado o empleado de una empresa miembro de la FINRA o de una bolsa de valores regulada?
Un afiliado o empleado de una empresa miembro de FINRA o de una bolsa de valores regulada es una persona física, o un familiar directo (por consanguinidad o afinidad), que cumple uno o varios de los siguientes criterios:
- Un afiliado o empleado de una empresa miembro de FINRA o de una bolsa de valores regulada es alguien que trabaja para una empresa de corretaje o financiera que es miembro de al menos una bolsa de valores organizada, una bolsa de materias primas u otro tipo de bolsa de valores.
- Los afiliados y empleados de una empresa miembro o de una bolsa regulada deben obtener la aprobación previa de su empresa antes de abrir una cuenta de corretaje en otro corredor/agente. Solicita una Carta 3210 a tu departamento de Cumplimiento Normativo antes de abrir tu cuenta.
¿Quién proporciona los datos de mercado de BBAE?
Los datos de mercado de BBAE proceden de Dxfeed. Dxfeed es un proveedor líder de soluciones de datos de mercado históricos y en tiempo real. Ofrece una amplia gama de servicios de datos de mercado, incluidas cotizaciones, operaciones, libros de órdenes y otra información financiera. Los feeds de datos de Dxfeed son conocidos por su fiabilidad, baja latencia y amplia cobertura de varias clases de activos y bolsas. Al asociarse con Dxfeed, BBAE se asegura de que sus clientes tengan acceso a datos de mercado precisos y oportunos para tomar decisiones de negociación informadas.
¿Qué son los datos de mercado de Nivel 1?
Los datos de mercado de nivel 1 se refieren a la información básica en tiempo real sobre los precios de compra y venta de un valor. Proporciona los mejores precios de compra y venta disponibles en un momento dado, comúnmente conocidos como mejor precio nacional de compra y venta (NBBO). Estos datos proceden de varias bolsas y centros de negociación y representan los precios de compra y venta más competitivos para un valor. Los datos de mercado de Nivel 1 son ampliamente utilizados por operadores e inversores para tomar decisiones informadas sobre la compra y venta de valores.
¿Qué relación guarda el Reglamento NMS de la SEC con los datos de mercado de Nivel 1?
El Reglamento NMS (Sistema Nacional de Mercados) de la SEC es un conjunto de normas y reglamentos aplicados por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) para modernizar y mejorar los mercados nacionales de valores. Un aspecto clave del Reglamento NMS es el requisito de que los corredores negocien a los mejores precios de compra y venta disponibles, conocidos como mejor cotización y oferta nacional (NBBO), cuando ejecutan operaciones para sus clientes.
En relación con los datos de mercado de Nivel 1, el Reglamento NMS establece que los intermediarios deben proporcionar a sus clientes cotizaciones NBBO precisas y oportunas en el momento de una operación. Esto garantiza que los clientes reciban los precios más favorables disponibles en el mercado para sus transacciones de valores. Al exigir a los intermediarios que negocien según la NBBO, el Reglamento NMS fomenta unos mercados justos y eficientes, mejorando la transparencia de los precios y la protección de los inversores.
¿Qué es FINRA TRF?
FINRA TRF (Servicio de presentación de informes comerciales de la autoridad reguladora de la industria financiera) es una plataforma proporcionada por FINRA (Autoridad Reguladora de la Industria Financiera) que permite a las empresas miembro informar y registrar transacciones extrabursátiles (OTC) de valores cotizados en bolsa. Las transacciones extrabursátiles son las que se producen directamente entre las partes al margen de las plataformas bursátiles tradicionales, como la Bolsa de Nueva York o el NASDAQ.
FINRA TRF es un servicio centralizado en el que las empresas miembro pueden notificar operaciones OTC y garantizar el cumplimiento de los requisitos normativos. Proporciona un mecanismo para capturar y difundir datos de operaciones, mejorando la transparencia en el sector de valores. Al registrar y notificar las operaciones OTC a través de FINRA TRF, los participantes en el mercado y las autoridades reguladoras pueden acceder a información precisa y oportuna sobre estas operaciones.
¿Qué participantes en UTP están incluidos en los datos de mercado de Nivel 1 de BBAE?
Los datos de mercado de nivel 1 de BBAE incluyen los siguientes participantes en UTP:
- CBOE BYX Exchange Inc.
- CBOE BZX Exchange Inc.
- CBOE EDGA Exchange Inc.
- CBOE EDGX Exchange Inc.
- Autoridad Reguladora del Sector Financiero (FINRA)
- Investors Exchange LLC (IEX)
- Bolsa a Largo Plazo Inc.
- Bolsa de Miembros (MEMX)
- MIAX Pearl LLC (MIAX)
- Nasdaq BX Inc.
- Nasdaq PHLX LLC
- Nasdaq Stock Market LLC
- Bolsa de Nueva York LLC
- NYSE Arca Inc.
- NYSE American LLC
- NYSE National Inc.
- NYSE Chicago Inc.
Estos Participantes UTP contribuyen a los datos de mercado de Nivel 1 de BBAE, proporcionando información completa sobre los precios de los valores negociados en estas bolsas.